江苏证监局对苏州银行出具警示函

  4月11日,江苏证监局发布公告称,决定对苏州银行采取出具警示函的行政监督管理措施。   江苏证监局表示,在对苏州银行的基金托管业务现场检查中,发现该行存在以下问题:一是人员...

  4月11日,江苏证监局发布公告称,决定对苏州银行采取出具警示函的行政监督管理措施。

  江苏证监局表示,在对苏州银行的基金托管业务现场检查中,发现该行存在以下问题:一是人员管理方面,个别核心业务岗位人员不具备2年托管业务从业经验。二是估值核算方面,针对个别所托管基金估值对账不一致的情况,未及时处理并向基金管理人提示反馈。三是内部控制方面,内控稽核部同时承担投资监督和稽核管理职责;公司资产托管系统个别产品基本信息录入有误。

  江苏证监局表示,上述行为违反了《证券投资基金托管业务管理办法》第八条、第十四条、第十九条、第二十六条的规定。依据《证券投资基金托管业务管理办法》第四十条的规定,决定对苏州银行采取出具警示函的行政监督管理措施。苏州银行应对上述问题进行整改,并于收到该决定之日起30天内向江苏证监局提交书面整改报告。

江苏证监局对苏州银行出具警示函

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    2025年03月26日
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  • 夏江澎
    夏江澎 2025年04月21日

    我是四季号的签约作者“夏江澎”!

  • 夏江澎
    夏江澎 2025年04月21日

    希望本篇文章《江苏证监局对苏州银行出具警示函》能对你有所帮助!

  • 夏江澎
    夏江澎 2025年04月21日

    本站[四季号]内容主要涵盖:国足,欧洲杯,世界杯,篮球,欧冠,亚冠,英超,足球,综合体育

  • 夏江澎
    夏江澎 2025年04月21日

    本文概览:  4月11日,江苏证监局发布公告称,决定对苏州银行采取出具警示函的行政监督管理措施。   江苏证监局表示,在对苏州银行的基金托管业务现场检查中,发现该行存在以下问题:一是人员...

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